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成都交子金控集团审计部应邀在成都市2020年内部审计业务培训会上作交流发言

阅读次数:118     发布时间:2020-10-22

为加强内部审计人才培养,成都市审计学会近日在蓉主办了为期5天的成都市2020年内部审计业务培训。受成都市审计学会邀请,成都交子金控集团审计部在培训会上作了题为《成都交子金控集团内部审计工作经验分享》的交流发言,受到一致好评。成都市审计学会对集团内部审计工作予以充分肯定,希望集团再接再厉,为推进成都市内部审计事业的发展作出新的贡献。

成都交子金控集团审计部负责人主要从以下方面介绍了集团近三年的内部审计工作的主要经验:

一是认真贯彻上级相关规定,构建内部审计制度体系。集团于2019年对现行内部审计制度进行了全面修订,并对各部门、各子公司进行了全面宣贯,增进了各被审计单位主动接受监督、欢迎监督的“审计意识”。

二是加强党对内部审计的领导,确保内部审计独立性。集团审计部每年制定年度审计工作计划,并报请集团党委会、董事会审批,审计部对集团党委、董事会负责并报告工作。集团构建了全面风险管理体系,以审计部为“第三道防线”;赋予审计部专门从事内部审计工作的职责定位,确保内部审计的独立性。

三是探索现代内部审计模式,多维度呈现审计价值。积极探索以风险为导向、以控制为主线、以治理为目标、以增值为目的的现代内部审计模式,近三年开展了领导干部经济责任审计、子公司经营管理审计、专项审计调查、工程跟踪审计、工程竣工结(决)算审计等共计92个审计项目,为推进集团治理体系和治理能力现代化作出了贡献。

四是创新内部审计技术方法,推动审计工作上新台阶。善于利用公开的大数据资源,借助“企查查”网站、“中国裁判文书网”、公共资源交易平台和产权交易平台等获取外部证据。于2019年下半年引入了业界成熟软件——TeamMate审计管理系统,大幅度压缩了资料流转、数据整理、底稿书写、附件索引等审计作业的工作时间,审计深度得以提高,审计能力得以增强。

五是精细化管理内部审计项目,持续提升审计工作质量。集团审计部通过建立和遵循内部审计流程、对自主审计项目实行全程质量控制、加强对受聘中介机构管理等,努力提升强审计工作质量。在市国资委对13家市属国有企业自主实施内部审计项目的质量检查中,集团报送的审计项目获评“内部审计质量优秀项目”。

六是以审计结果运用为抓手,保障集团全级次合规经营。在集团层面建立了审计整改领导小组,通过对审计整改实施动态式清单管理,并将内部审计工作纳入目标考核,审计结果运用初见成效,审计整改和审计建议推动了集团法人治理和内部控制的提升。

七是加强审计队伍建设,打造一支高素质专业化审计团队。集团高度重视内部审计队伍建设,严把进人关,并持续加强内部审计人员的专业培训学习和对标先进考察交流,努力打造了一支信念坚定、业务精通、作风务实、清正廉洁的高素质专业化审计队伍。