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集团全面夯实内控基础 积极防范合规风险

阅读次数:92     发布时间:2021-07-07

为深入贯彻落实市国资委《成都市属国有企业合规管理指引》等相关文件要求,奠定未来持牌经营合规基石,2021年以来,集团全方位夯实内部控制基础,把合规管理融入集团经营发展中,在合规风险防范方面取得良好成效。

一、加强党建引领,铸就合规之魂

坚持党的领导,是集团发展之魂,魂铸才能基业长青。集团始终坚持党领导集团发展的核心地位,充分发挥党组织“把方向、管大局、保落实”的重要作用,将党委会议事作为经营层和董事会审议重大事项的前置程序,把党的领导融入到公司治理环节,把集团党组织内嵌至公司治理结构,形成各司其职、各负其责、协调运转、有效制衡的公司治理机制,以高质量的党建引领高质量的发展,确保集团合规管理方向精准。

二、完善管理机制,健全合规之体

合规管理机制,是集团发展之体,体魄才能行稳致远。集团始终坚持完善集团合规风险管理机制,形成董事会决策、经营层执行、风险管理部日常管理、其他各部门严守执行、审计部审计监督的内部合规风险管理机制,以集团《合规管理办法》等制度为抓手,明确职责划分,层层落实责任。同时建立以合规审查机制、合同的线上双审机制、业务部门合规自查机制、合规咨询机制等为核心的合规管理日常运营机制,确保集团合规管理执行有力。

三、培育合规文化,凝聚合规之力

合规文化培育,是集团发展之力,力聚才能有的放矢。集团始终坚持“文化兴企”,将合规文化作为企业文化的重要组成部分,形成了具有交子金控基因的合规文化体系:集团党委会不定期研究法治建设、集团领导班子成员定期参加会前学法,集团风险管理部定期和不定期宣贯内控制度、发布风险警示案例、组织各部门各子公司开展合规管理培训,并于今年组织全体员工签订《合规承诺书》,以自我承诺实现自我从业管控,在集团和各子公司内部形成依法合规、守法诚信的价值理念,确保集团合规文化根植于心。

四、优化制度体系,夯实合规之根

合规制度建设,是集团发展之根,根深才能枝繁叶茂。集团始终坚持对现有制度体系实行动态管理,定期指导和督促制度主责部门结合监管要求和业务实际,对各项制度进行及时新增和修订。2021年上半年,集团新增制度10项,修订制度24项,进一步形成了包含治理类、管控类、支撑类和监督类四个类别,决策管理、战略管理、投资管理、资产管理、招标采购管理、风险合规管理、党建工团管理等十六个领域的80项内部管理制度体系,确保集团内部管理及业务发展有章可循,操作合规,风险可控。

五、重视风险评估,铺就合规之道

定期评估风险,是集团发展之道,道通才能砥砺前行。集团始终坚持把合规风险评估作为一项常态化重点工作,一是将印章管理、监管处罚、合同纠纷、法律诉讼等合规风险指标纳入集团全面风险管理指标体系并按季监测,对于指标监测阈值出现异常的部门及子公司,要求其及时制定行动方案,化解风险。二是通过年度合规管理报告对合规风险开展整体评估,对重大或反复出现的合规风险和违规问题,深入查找根源,持续改进。三是聘请专业中介机构开展子公司内控体系评价,查找内控缺陷,形成整改方案,确保集团合规风险管理定期“回头看”。

六、强化激励约束,打造合规之尺

明晰激励约束,是集团管理之尺,尺准才能赏罚分明。集团始终坚持完善集团合规激励约束相关机制,一是每年通过签订依法治企目标责任书的方式,向各子公司下达合规管理目标,考核结果纳入子公司绩效管理。二是持续建立健全《违规经营投资责任追究办法》等相关责任追究制度,确保考核约束充分发挥引导全员依法守纪的正向导向作用。

恪守合规,方行长远。集团将继续以高标准的合规要求作为集团发展之本,继续深化国企改革转型,不断提高市场经营能力和金融主业综合实力,为西部金融中心建设贡献金融力量。